遭釘牌7.2個月 藺常念:謙虛接納

遭釘牌7.2個月 藺常念:謙虛接納

【本報訊】智易東方證券行政總裁藺常念遭證監會暫時吊銷牌照7.2個月,由今年6月10日起至明年1月16日止。藺常念回覆本報時直言:「無辦法啦,會謙虛接納,堅定執行。」

證監斥未達負責人員標準

今年3月,智易東方證券因違反牌照及銷售等監管規定,已被證監會譴責並處以罰款630萬元 ,證監最新發現有關違規行為及缺失可歸因於藺常念沒有履行負責人員兼高級管理層成員的職責。

由於藺常念在關鍵期間,容許智易東方向客戶提供委託賬戶管理服務,以及直接向上市公司介紹客戶認購由這些公司所發行的非上市債券,故他直接導致智易東方違反了其發牌條件。此外,證監會指藺常念亦表現出基本上並不了解亦沒有妥善管理與智易東方的業務相關風險,其行為未能符合作為持牌法團負責人員所須達到的標準。

據不具名證券界人士指,由於藺常念於行內資歷頗老,故其被吊銷牌照於行內屬大事,不少證券業行家於討論群組間瘋傳。對於公司日常運作的影響,藺常念僅笑稱:「我都唔重要,無問題嘅。」