【本報訊】智易東方證券因違反牌照及銷售等監管規定，被證監會譴責並處以罰款630萬元。
該券商行政總裁藺常念向本報表示，今次罰得好大，「我哋都係做小小生意啫，但佢哋係官，只可以逆來順受」。他表示，公司已沒再分銷債券，「市場細，已經冇得做」。
證監會調查發現智易東方證券多項問題，其中2014年7月1日至2015年6月15日期間，向8名客戶提供委託賬戶管理服務，以賺取管理年費；及2014年10月28日至2015年11月16日期間，直接向4家上市公司介紹36名客戶認購這些公司的非上市債券，合共約1.08億元，違反施加於其牌照的條件。
證監會亦發現，智易東方沒有在向客戶作出建議之前，對非上市債券進行充分的產品盡職審查；該行亦沒設立有效制度評估客戶的承受風險能力，及確保就非上市債券向客戶作出的建議，及招攬行為對客戶而言是合適和合理。
在決定上述處分時，證監會已考慮到沒有客戶因智易東方分銷非上市債券而遭受損失；智易東方與證監會合作解決證監會關注的監管問題；智易東方同意委聘獨立檢討機構，對其內部監控措施進行檢討；及智易東方過往並無遭受紀律處分的紀錄。