【本報訊】證監會公佈第三季季報，受惠港股日均成交額增加，截至去年底止3個月收入錄7.36億元，按年增64%。季內支出輕微減4.3%至4.67億元，上季轉盈2.69億元，去年同期蝕3,898.6萬元。
季內，證監會會對3家持牌機構及3名人士採取了紀律處分，涉及的罰款總額約達27.2億元。
另外，因應股價及成交量的異動，證監會提出了2,157項索取交易及賬戶紀錄的要求。
按季報公佈，今個財年首3季累計收入為20.95億元，按年增加69%。盈餘為5.8億元，而去年同期虧損2.03億元。不計預留作購置辦公室物業之用的30億元，證監會的儲備為43億元。員工人數由一年前的925名增至929名。
證監會季內收到1,333宗牌照申請 ，當中包括55宗機構申請；累計9個月收到3,914宗申請，按年減少26.4%。
為改善監管措施，證監會季內展開多個諮詢，包括實施投資者識別碼、更新中介人及個人從業員的勝任能力框架、加強集資退休基金運作、及基金經理披露在投資及風險管理流程中考慮氣候相關風險等。