【本報訊】證監會昨於網站公佈，向中國北方證券發出限制通知書，禁止其處置或處理3個客戶賬戶內的某些資產。
這些資產與一家在港交所上市的公司股份交易涉嫌市場操控活動有關。證監會表示，調查仍在進行中。
證監會未有公佈涉事上市公司，亦沒有在網站上刊登相關的憲報公告，但據本報整理，今年最少有兩隻暴跌股涉及中國北方。其中9月17日暴跌七成的民信國際（8456），以及周一（21日）暴瀉八成的曠逸國際（1683），中國北方在其暴跌前均為持倉最多的經紀行。
此外，證監會公佈其早於2016年接獲投訴，指富昌於當年4月8日非法賣空毅信控股（1246，現時改稱保集健康）的股份。
其後，證監會在初步查詢後發現，在2015年10月至2016年3月期間，富昌因沒有就偵查及防止非法賣空交易制定有效的內部監控程序，導致其執行了賣空交易至少93次，同時在知悉有關事件後，沒有即時向證監會作出滙報，故被證監會譴責並罰款360萬元。
同時，證監會亦發表開放式基金客戶盡職審查建議規定的諮詢總結，要求開放式基金型公司委任負責人執行打擊洗錢及恐怖分子資金籌集職能，新規定將在立法完成後，並於6個月過渡期結束後生效。