【本報訊】證監會譴責國泰君安有限公司，並罰款2,520萬元，主要由於公司干犯多項內部監控缺失及違規事項。
沒合適保障防洗錢
證監會調查發現國泰君安2014年3月至2015年3月間，為客戶處理15,584筆共約375億元的第三者存款或提款時，沒確保設合適保障以減低洗錢及恐怖分子資金籌集風險。
同年12月至2016年1月，國泰君安擔任一間香港上市公司的全球發售配售代理，沒確定客戶認購申請，與國泰君安對有關客戶的背景、資金來源等是否相符。
值得留意是，五名客戶用於認購該上市公司價值2,880萬元股份資金，是由同一人存入他們各自賬戶，金額遠超過他們申報資產淨值；最終發現五人中有三人是該公司僱員，而他們獲配發股份佔該公司國際配售部份總額11%。
證監會法規執行部執董魏建新指，因國泰君安嚴重系統性缺失而採取紀律行動，應可令持牌法團警惕。