【本報訊】持保薦人牌照的UBS Securities Hong Kong（簡稱瑞銀），因擔任三宗上市申請的聯席保薦人時失職，去年3月時牌照被證監會暫時吊銷一年；但證監會昨撤銷處分，意味其可重投新股市場。
涉事三宗上市申請分別為曾來港上市後除牌的中國森林、天合化工以及另外一間仍在調查中的公司，因應盡職審查不足，瑞銀被暫時吊銷牌照兼罰3.75億元；但證監表示瑞銀已按協定委聘獨立機構，檢討有關其進行保薦人業務政策、程序及常規，並已進行為期10個月核查，瑞銀並已實施多項監控措施。
信納瑞銀已設清晰規定及程序
證監評估後信納瑞銀已設有清晰規定及程序，讓職員了解及恰當地履行職責，並具備足夠和有效系統、監控措施、政策及程序，使適用於其保薦人業務的所有香港法律及監管規定獲遵循。
證監會補充，在評估瑞銀個案中所採納的標準，等同於所有持牌保薦人應採納標準。此外所有保薦人必須明白，監管規定是否獲遵循，最終取決於公司在執行所有有關首次公開招股任命時，能否有效地應用及實行該等監控措施，而這需要管理層密切關注及監督。瑞銀未就事件置評。