【本報訊】據外媒報道，美國證券交易委員會（SEC）正調查部份「獨角獸」公司於首次公開發行（IPO）掛牌首日的買賣情況，被調查企業包括企業通訊軟件商Slack。
軟件商Slack有份
《華爾街日報》引述消息稱，SEC就部份獨角獸公司首日上市的買賣情況，要求線上交易平台Citadel Securities遞交相關企業的首日交易紀錄及模式等資料，當中包括今年6月在紐交所掛牌的Slack。
有別於一般IPO，Slack上市並非委聘傳統承銷商安排售股，而是透過現有股東即時出售股份及直接掛牌，而Citadel是其指定造市商。Slack今年6月掛牌，首日便抽升約49%，令市值飆至超過230億美元。音樂串流服務商Spotify較早前亦以相同方式在美國上市。
當局要求遞交的資料，亦包括相關股份正式買賣前的公司電郵來往，以及公司合規政策；紐交所發言人重申致力協助企業集資，亦重視市場透明度和公平性。
另一方面，滙豐銀行前北美利率業務主管Christophe Rivoire，被美國商品期貨委員會（CFTC）控告詐騙，原因是他涉嫌於2012年7月透過指示交易員下屬，人為操控利率掉期價格，從而令滙豐獲取更高利潤，詐騙其他市場參與者。滙豐回應該案屬「一宗歷史性事件」，強調過去致力加強合規程序，以提供公平結果及保護市場具透明度運作。