【本報訊】玩轉許多股壇老手的猶太金融機構「360 HK」，遭證監會正式出手整治。證監會日前入稟高等法院，控告9人及11間私人公司涉嫌在2016年操縱正利（3728）股價，「360 HK」及合作券商中辰的主要股東劉奕群，皆榜上有名。
記者：余秉峰
被控告的另有持牌證券從業人員Sit Yi Ki、私募基金Eastmore Global Limited和離岸公司Mighty Edge等。當局還在入稟狀中申請凍結被告資產及還原交易，成為證監會首宗要求操縱股價嫌疑人向投資者「回水」的案例。
正利的股價在2016年7至9月期間異常波動，既有急升，亦有單日瀉逾九成，證監會指出，這是背後有人操縱所致。360 HK和中辰令許多股壇中人聞風喪膽，被指事前向細價股投資者埋手，游說投資者用股票作抵押來貸款，在股票到手後，有關股票的價格便隨即大跌，以致借入貸款的投資者要不斷補倉。投資者如沒有足夠資金注入，最終會被斬倉。證監會認為，正利事件涉及虛假交易，故向高院申請凍結20名被告財產，判被告向搭棚期間買入股票而損手的投資者賠償，及禁止再於香港市場交易股票及期貨。
冼國林：苦主難取回資金
熟悉貸款行規、第一信用（8215）創辦人冼國林表示，360 HK被踢爆前已在港活躍近十年，涉及27隻股票，其中6至7隻近年出事，包括前美國大通外滙部第二副總裁王文漢曾大手持有的鴻寶資源（1131），由於過程中訂立的合約性質實屬貸款協議，360 HK卻沒有借貸牌照，涉重複操作多個交易，難以合理辯解。
冼國林認為，所有苦主都無甚機會取回資金，因為事隔多年，被告很可能已將賣股所得資金轉移他方。此外，360 HK是海外註冊公司，據他所知已換過股東，難以追究。劉奕群則只是中辰的股東，除非法院判定劉成立中辰是用作非法用途，否定中辰具有限責任公司的性質，「否則刑事罪行入唔到佢（劉奕群）數」。
綜合市場消息，國藝（8223）、亞洲聯合基建（711）和順龍（361）或牽涉其中，已知第一信用前執董曾仁光也中招。去年代表王文漢入稟的律師林炳昌表示，正利與鴻寶事件「可能有關係」，手法相似，認為事件只是「冰山一角」。另有傳殼股玩家莊友堅曾遭360 HK「過一棟」，莊回應稱與案中被告無關係，「都唔識佢哋」。
有股壇中人表示，部份被告在事件中的角色，是涉嫌暗地裏將有關股票轉移到其他銀行或券商，然後擅自沽售造成暴跌，另一方面又替360 HK向押股的投資者堅稱沒有沽貨，過程中有文件或涉造假，已有人向商業罪案調查科舉報，「唔明點解CCB做嘢慢過證監會」，又指證監會既就正利事件呈上法庭裁決，料戰場會擴大至其他股份。