港股通首現跨境犯法涉東方海外內幕交易 瑞銀高層重判9年

港股通首現跨境犯法
涉東方海外內幕交易 瑞銀高層重判9年

【本報訊】內地金融精英早已佔領中環,但在表面光鮮的背後,屢次爆出桃色、專業失當醜聞。昨日上海法院對某證券公司投行部副董事的桑性男子重囚9年,指其經港股通在港股從事內幕交易,成為全國首例涉港股通證券犯罪案。
記者:黃尹華

據內地媒體報道,該男子疑似是瑞銀證券內地員工,交易則是2017年中遠海控(1919)收購東方海外(316)一案。而事件得以曝光,是因其前女友不忿他同時與多名女性交往,並傳染性病,憤而上網舉報其內幕交易行為。

上海法院公佈,以內幕交易、洩露內幕信息罪判處一名姓桑男子有期徒刑9年,罰款1,200萬元(人民幣.下同),判處另一名陳姓男子和王姓男子有期徒刑9年,分別罰款2.4億元和罰款172萬元。案情指,桑某在2017年5月,知悉某間A股上市公司擬收購某間香港上市公司的消息,利用其本人及父親的證券賬戶,經港股通買入該香港上市公司股票獲利。桑某又洩露消息給陳某和王某,該兩人在5月至7月亦經港股通功能,買入該隻港股,並在7月和12月賣出,合計獲利超過1.2億元。

上海法院指情節特別嚴重,陳某獲利逾億後更將500萬贓款交付桑作為掩口費。而桑否認主要犯罪事實,認罪態度差,依法予以嚴懲。桑及陳表示上訴。

圖片來自上海一中院微信公眾號。

瑞銀「渣男」前女友網上舉報

據內媒披露,涉案者疑為瑞銀員工桑仁兆。在2017年8月8日,有任職阿里巴巴的姓鄭女職員網上發文,指其剛剛分手,在瑞銀工作的前男友,在與她三年交往期間與多名女子交往上床,並因嫖妓感染淋病,令她懷孕後需要流產。文中更附上前男友的淋病診斷書作為證據。

鄭女士在文中稱,她從來沒有為錢與其交往,「他之前沒車沒房,最近這點錢,都是做東方海外項目老鼠倉(即內幕交易)弄來的500萬。」情海翻波之外,鄭女士這句不經意的辯解之言,在內地投資界引起軒然大波,被稱為「投行渣男案」,當時獲內媒廣泛報道。桑仁兆被迅速起底,並在8月31日被公安拘捕。

本報翻查記錄,中遠海控在2017年7月9日發公告,宣佈以38%溢價收購東方海外股份,其後東方海外股價爆升,其股價走勢與上海法院公佈的陳某和王某獲利情況脗合。當時瑞銀香港分行在中遠海控收購東方海外中,擔任財務顧問角色。

桑仁兆目前在香港沒有持有物業或出任公司董事,未能確認是否持香港身份證。中遠海控在2017年9月22日,即內媒稱桑仁兆已被拘捕之後,發通告指瑞銀原委派的獨立財務顧問主辦人桑仁兆不再擔任本次重組的獨立財務顧問主辦人,改由他人出任。