【本報訊】證券行買賣不斷，證監會警告，若法團僅屬業務極少的空殼，其「掛名」負責人員（RO）和法團均可能被釘牌，但業界反指證監會有歧視細行之嫌，質疑僅想「揀靚嘢嚟管」。
證監會指有見越來越多無證券業經驗者成立或收購持牌法團，極少甚至無業務的證券行竟以大額溢價收購，又以「市價」聘請僅在名義上受聘、實際上無參與運作或無充分權力監督法團的RO。該會發出通函指不接受掛名RO，他們可被視為在申請牌照時構成誤導或虛假陳述，觸犯《證券及期貨條例》，可被譴責和撤銷牌照。
至於證券行大股東，亦需符合《適當人選的指引》，證監會或查問其資金來源及財政能力，以評估資金正當性，而作為大股東的最終實益擁有人，亦須確認已提出核准申請。通函強調，法團控股權易手時，大股東資格均須經過評估和審批，嚴謹程度與新成立法團不相上下，處理時間可能相若，意味想繞道轉手、規避審核者未必能如願。
有市場人士指，由於牌照批核時間可長達6至9個月，部份證券行為挽留RO以符合發牌條件，難免維持一段「打折出糧」時間，但期間若法團出現問題，RO亦須負責，「攞條命嚟博！」
金融服務界立法會議員張華峰希望證監會就此類情況給予寬限期，方便業界運作，「應該理順市場，而唔係吓吓向壞處諗」。
有熟悉申請牌照程序人士直斥通函有歧視細行之嫌，「你唔鍾意咪去立法會修例，加大資本要求」，若法團業務少就要撤回牌照，意味「努力過、冇生意，但肯蝕住錢做都唔准」，做法不合情理，籲證監會應增加人手應付日漸增加的法團數量、尊重遊戲規則，而非「揀靚嘢嚟管」，更諷「有得揀，個個都想做高盛」。但張華峰認為，該通函對於證券行買賣行情應無重大影響。
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