一條電線值70萬?你冇睇錯,2005年成立嘅堅固證券,因為一條電話電線鬆脫,由2013年5月到2014年1月,足足8個月,都唔知道,期間嘅客戶電話交易指示完全冇錄音,結果俾證監罰款。
堅固證券發現咗條電線鬆脫,插番接駁嘅時候,已經係1月2日,神奇在,短短6日之後,證監會要求堅固證券交出若干錄音,咁就當然交唔出喇。
證監會就因為呢間經紀行冇為電話錄音進行例行檢查,亦冇定期審查客戶電話交易指示嘅錄音,噚日決定譴責,並罰款70萬元。
張華峰認為一時疏忽
以往幾單關於電話錄音嘅執法例子都相對輕手,例如2011年時富證券胡健聰、2013年招商證券(香港)鄧惠珍,因為用手提電話接受交易指示,冇用中央電話錄音或者書面覆盤,各被證監會罰款4萬蚊。
恒豐證券創辦人張華峰(肥老闆)聽到呢單「堅固」嘢就氣上心頭,佢話只係一時疏忽,「根本有時電話線斷咗都唔知」,講到激心時仲搬埋個特別嘉賓出嚟邪一邪證監會班洋人,佢話:「就算你黃大仙都有時會做錯嘢吖嘛!」
肥老闆身兼立法會議員,深明維持市場秩序好重要,但佢覺得電話線鬆脫,同大行出窩輪殺散戶、莊家圍飛炒殼股,嚴重程度不同,質疑證監「呢啲你又唔去查?」講到底,佢都係為細行抱不平。
不過話說回來,萬一出事,客戶落盤與覆盤嘅電話錄音係重要嘅,惟有當係買個教訓,各大小證券行,以後記得check電線、電話線嘞。
李華華
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