【本報訊】證監會昨日公開譴責高盛，直指該行於永亨銀行賣盤時，執行違規交易及發出研究報告。不過，證監會考慮到高盛表現合作，並主動上報違規事件後，決定只是公開譴責。
永亨銀行現已更名為華僑永亨銀行，於2013年9月中宣佈有意賣盤，到2014年售出兼從主板除牌。高盛當時獲永亨委任為其中一名財務顧問，屬於交易上的聯繫人。然而，該行因內部溝通問題，觸犯《收購守則》。
做永亨賣盤財顧 交易無披露
首先，高盛於2013年11月8日至 2014年1月6日期間，先後執行111宗證券交易且沒有披露，當中有26宗更未有事先獲得同意，違反了《收購守則》規則22。同時，高盛亦發出3份永亨銀行的研究報告，並作出盈利預測，同樣屬違規行為。
高盛已就上述違規事件致歉，並解釋成因是沒留意到，永亨銀行的要約期已於2013年9月16日開始。原因是該行的監控室當時需要監察新聞資訊，並得悉有關潛在交易的公告。然而，監控室沒就此事與投行部跟進，投行部亦沒知會監控室有關永亨賣盤一事，故出現此「甩轆」情况。
證監認為，高盛於本案中，違反《收購守則》的情况嚴重，需要採取今次紀律制裁。同時，上述違規事件亦顯示出，高盛於香港內所負責收購交易上，所採取合規政策與程序，存在「重大不足」。