【本報訊】繼處罰非法經營證券業務的公司後，中證監公佈，再向5間證券商作出行政處罰，因其未有按規定審查了解客戶違法違規，當中以海通證券的懲罰涉及金額最大，達到過億元（人民幣．下同）。
5券商涉未審查客戶
被中證監出行政處罰的券商包括海通證券（6837）、廣發（1776）、華泰（6886）以及浙商期貨。
中證監發言人鄧舸表示，在對外部接入恒生等系統進行檢查時發現，有關券商使用外部入系統HOMS、銘創及同花順等，未能確保客戶終端交易的真確性，未有實施有效地了解客戶身份回訪了解等程序。
因此，沒收浙商期貨違法所得約3萬元，處以30萬元的罰款；方正證券沒收違法所得871.7萬元，處以1,743萬元罰款；海通證券沒收違法所得2,865萬元，處以約8,596萬元罰款；華泰證券沒收違法所得1,823萬元，罰款5,470萬元；廣發證券沒收680萬元，罰款2,041萬元。
至於內地股市方面，全球聚焦於下周儲局議息，股滙走勢極波動，滬綜指昨早在3200點附近呈好淡爭持，收報3200點，微升2點；深成指收報10463點，升39點，兩市成交5,161億元人民幣。創業板指數收報2060點，升21點。