【本報訊】漢能（566）披露持倉擺烏龍，海通（665）躺着也中槍。昨日有報道指海通國際證券於4月底持有漢能47%或逾194億股，漢能停牌後，海通錄賬面虧損過百億元，海通昨早市曾急跌逾一成。海通指報道失實，或因漢能向聯交所滙報的數據出錯。
記者：黃翹恩 石永樂
是次烏龍事件亦令一個公眾不太熟悉的持倉披露方法曝光。根據《證券條例》第329條，上市公司有權向證券行或託管人查詢股票實益持有人身份，意味除「攝枕頭底」的實物股票持有人外，即使股東透過證券行持股，身份可被追查到，包括其全名、身份證號碼、地址及詳細聯絡資料。
上市公司取得資訊後，需要通知聯交所、證監會及金管局，紀錄於權益及淡倉登記冊，擬備紀錄並在10個營業日內公開。公開紀錄多數只有證券行或託管人名字，個別股東身份只有上市公司知悉。昨日漢能再披露截至四月底，包括德銀、荷蘭合作銀行及興業證券（德國）在內的五間外資行，共代客持有2.269億股，佔股本約0.5%。
澄清僅持有19.2億股
《明報》周二報道，海通持有漢能194億股，自漢能停牌後賬面虧損達113億元。持倉的海通國際股價受壓，全日跌4.8%，收報7.94元。海通發言人澄清，指4月30日海通只持有4.59%或19.2億股，對有關報道感震驚，並保留法律追究權利，相信是漢能報告出錯，將要求對方盡快更正。
港交所發言人解釋，披露易網站上的「上市法團的股份權益調查結果」平台存在已久。即使資料有誤，調查及披露都不是交易所規則管轄的事。若上市公司故意發佈虛假或誤導的持倉資料，則屬犯法。
查詢持倉股東身份可由上市公司親自處理，或聘請第三方調查機構代勞，可要求查閱最新或特定某天的持倉情況，據知證券行多數不會就查詢收費，但調查機構則會視乎公司市值及個別要求訂服務費。有曾任公司秘書的業內人士指，公司調查股份權益並不罕見，一般用以追蹤股東變動，尤其將就公司事務投票時，「（持股）1%、3%都好重要，要搵佢傾吓偈，畀多啲資訊佢」。另一種情況則是股價異動，「暴跌會日日查，查邊個放，問佢點解」。
耀才證券市務總監郭思治卻認為實際行使條例權力的情況不常見，只有街貨少、或者「股價走勢比較人為」等特別例子。不過若股東透過離岸公司持股，其身份依然隱形。郭坦言，證券行只可披露該BVI公司持股量，「背後邊個揸，要用其他方法搵」。
值得留意是，漢能披露的持倉報告日期雖然密集，僅代表證券行回覆公司的時間有別。有調查機構指有公司要求每周追查持倉，但「強如長江（001，現稱長和）都唔會日日做」，故紀錄顯示漢能五月內發出18次調查報告，並不代表查詢持倉18次。