【本報訊】證監會公佈，對法國巴黎證券（亞洲）作出譴責並罰款1,100萬元，原因是該公司在過去10年來均沒有就其俗稱交叉盤的兩邊客交易向港交所（388）作出申報。
涉4,443宗買賣
所謂交叉盤，是代表並非透過自動對盤或特別買賣單位的成交，而買賣雙方為同一經紀行，據證監會的調查發現，法巴於2002年12月至2013年1月期間未有就合共4,443對交叉盤買賣向聯交所作出申報，涉及總值逾60億港元的股份，違反聯交所的交易規則及證監會的《操守準則》。
證監會表示，作為持牌法團，法巴未能有效地運用所需的資源和程序，以便適當地進行其業務，包括未能向於法巴負責作出申報的交易員提供足夠資源，使其能夠履行申報職責，鑑於法巴的申報缺失已持續一段長時間，且當中涉及大量交易，故證監會認為事態尤其嚴重。證監會法規執行部執行董事施衛民表示，此個案顯示對待申報缺失不能掉以輕心，因為市場透明度及向投資大眾展示準確的資料是十分重要的，不但有助投資者作出有根據的投資決定，亦能維持公平有序的市場。