美國准渣打「守行為」多三年

美國准渣打「守行為」多三年

【本報訊】因涉嫌違反美國制裁法與伊朗等國家進行交易的渣打集團(2888),2012年底與美國司法部及紐約郡地方檢察官辦公室,達成為期兩年的延遲檢控協議,限期原定昨日結束,但基於最新調查顯示集團合規安排仍未達標,故渣打同意將協議限期再延長三年,至2017年12月10日。

滙控炒貨幣交易主管

換言之,「守行為」期限再增三年,「保釋」期間,集團仍隨時面臨被起訴,甚至吊銷在美國營業牌照及結算安排的風險。渣打股價昨逆市跌1.12%,收報114.4元。
另《金融時報》報道,滙控(005)周二解僱其歐洲貨幣交易主管Stuart Scott,屬外滙操控案醜聞發生後,第三位被辭退之職員,而滙豐並未有回應,目前美國監管部門仍就操控案繼續調查。

渣打成立合規委員會

渣打將續聘任一名監督專員,以評估其在制裁法律合規計劃進度並作出相關建議,集團亦透露,將成立一個總覽金融犯罪合規委員會,5名獨立非執董將坐鎮其中,另外亦會招請3名外聘顧問,以及委任9名高層行政人員加入該合規架構。
彭博引述華盛頓聯邦法庭的檢控文件指,「最新資料顯示渣打在2007年以後,涉及美國制裁名單國的企業或個人客戶美元交易中,仍可能存在違規處理(unlawfully processing)」,監管部門已分析由集團提供超過370萬份文件,以及逾百個電話錄音,以確定該行是否實際存在違規行為。
渣打則在公佈表示,是次協議確認集團已採取多項步驟,遵從原有延遲檢控協議的規定,以及優化其合規措施,集團亦正配合當局進行調查,但需要更多時間才能完成。