寶龍招股圍飛 工銀前職員釘牌

寶龍招股圍飛
工銀前職員釘牌

【本報訊】內房股寶龍(1238)涉在首次公開招股時「圍飛」事件仍有手尾跟。
證監繼早前向聯席保薦人工銀國際罰款後,昨宣佈吊銷工銀國際前負責人員馬多福的證券牌照,為期8個月。
證監指經調查後發現,寶龍於2009年作首次公開招股時,馬多福時任工銀國際的負責人員,未有確定由寶龍介紹的承配人的財政狀況或確認承配人乃是獨立於寶龍,便接受有關承配人對寶龍的新股作出認購。
證監認為馬多福並未有根據《操守準則》的規定進行「認識你的客戶」盡職審查,故決定吊銷其牌照達8個月。
而早於今年5月,證監調查發現寶龍上市時出現「圍飛」情況,當時證監指作為保薦人工銀國際未對認購寶龍新股人士獨立性作盡職審查,存在失職,已分別向工銀國際兩間公司罰款合共2,500萬元。