【本報訊】證監會公佈，終身禁止莎利士堡證券（Salisbury）兩名前董事兼負責人員Roger Albert John及Hamish Gordon Cruden重投業界。兩名莎利士堡員工被指濫用客戶資金、向證監會提供虛假及誤導性資料等。
濫用客戶資金
事緣2012年12月，證監會接獲莎利士堡客戶投訴，指公司已多次收到客人提出的口頭和書面請求，但仍然未能把代客持有的證券及資金轉給客戶。證監會其後進行調查，最終在去年8月，透過法庭頒令將莎利士堡清盤。
證監會調查後發現，莎利士堡濫用或誤用屬於其他客戶的證券及售股所得款項，為另一名客戶的指示進行交收，及支付營運費用。同時，公司在2012年4月至2013年2月間，未能維持規定的最低速動資金水平，並向證監會提供速動資金的虛假及誤導性資料。
證監會指，John曾授權把屬於其他客戶的證券及資金，為另一客戶指示作交收、繳交自己個人開支等，對公司失當行為負有直接負任。Cruden作為高級管理人員，未有參與莎利士堡的管理，亦須承擔同等責任。