【本報訊】繼前年底被紐約州金融服務局（下稱紐金局）指控協助受制裁名單國交易，被罰3.4億元（美元．下同）後，渣打集團（2888）兩年內再被該局狙擊，昨達成和解並支付3億元（約23.4億港元）罰款，罪名乃其紐約分行反洗黑監測系統未達美國尺度。令人意外是，今次渣打（香港）數百個以美元結算的小企賬戶亦受牽連，被當局限令45天後暫停經紐約結算。
記者：劉美儀 董曉沂 周燕芬
本地監管舵手金管局為保金漆招牌，罕有曲線「還擊」，強調事件「不反映渣打香港在反洗黑系統及監控措施上有缺失」。該局指，雖然在監管過程中亦發現渣打香港有一些可待改善之處，但「並不構成重大監管關注」，又重申和解協議，是基於渣打紐約交易監測系統未符美國當局要求，暗示並非本港系統「出事」。
金管局：非港區缺失
金管局相信，渣打香港部份小企暫停美元結算服務，與香港佔集團最大市場份額，故成為渣打紐約美元交易最大源頭有關。惟該局會持續對渣打香港監管審視，並敦促配合紐約提供協助。
渣打香港發言人補充，受影響的數百個小企賬戶，只佔整體客戶基礎「低於1%」。公佈指，集團會通知受影響客戶，並盡快實施修正措施，同被限令30天內暫停紐約結算的阿聯酋若干中小企，集團正尋求撤出相關業務。
據悉，今年已接連向5、6間（包括渣打）非美資國際金融機構，作出指控及罰款的紐金局，明白渣打事件關鍵，源於紐約分行反洗黑監測系統未達當地標準，但和解協議卻將渣打香港部份小企客戶經紐約的美元結算，與地緣風險偏高的阿聯酋客戶，同置於潛在高風險客戶交易之列，似有借香港市場形成個案，以便向渣打「祭旗」之嫌。
與前年首次被紐金局指控，港英市值單日蒸發近千億港元不同，因是次消息早已預期，故股價昨變動不大，本港收報158.1港元，微跌0.25%，倫敦則跌穿158元。
香港中小型企業聯合會永遠榮譽主席劉達邦認為，事件難免對渣打信譽有影響，持有渣打戶口受牽連的小企業，需將原本經該行進行的滙款，轉往另一銀行戶口辦理，或因此延遲支付或收取貿易款項2天。