【香港個案】
近年不少金融機構因反洗黑錢不力而被罰款，最近有平保（2318）旗下平安証券（香港）因犯嚴重內部監控缺失等事項，被香港證監會譴責及罰款600萬元。
證監指出，平安証券（香港）未有制訂防洗黑錢的內部監控程序、及未能為員工提供相關培訓等，但考慮到其並無處分紀錄，且已就缺失採取補救行動，包括聘請新管理團隊及行政總裁等，故對其作出較輕處分。對於證監的處分及譴責，平安証券（香港）母公司、平安証券表示遺憾及尊重證監決定，公司亦已敦促香港公司配合證監各項調查，加強和改善了公司內部控制及流程管理。
另外，港交所（388）上市委員會批評，暢豐車橋（1039）違反上市規則及其董事違反《董事的聲明及承諾》，違規情況嚴重。