【本報訊】工銀國際融資及工銀國際證券（統稱工銀國際）於5年前以保薦人等身份協助寶龍地產（1238）上市時，因在新股認購期間安排「圍飛」，最終被證監會譴責及各罰款1,250萬元。
承配人為寶龍親友
證監在接到匿名投訴後對工銀國際展開調查，發現工銀國際在負責寶龍新股承銷過程中出現多項違規。
證監指，工銀國際在2009年處理寶龍地產上市時，未有對由寶龍所介紹的承配人進行「認識你的客戶」的盡職審查，便接受承配人的認購，及後承配人被發現為寶龍所介紹的朋友及家人。
其後由於寶龍出現認購不足，而需作重新定價。工銀國際融資應寶龍要求向部份承配人需獲提供大額孖展，以增加其賬戶的認購數量，避免上市計劃流產。雖然工銀國際曾經懷疑承配人的獨立性，但是最終仍然向承配人提供50%孖展，部份承配人所獲得的股份總值更是其申報資產淨值的127倍。
另外，在部份承配人就由第三方為其認購的發售股份付款作出查詢時，工銀國際不但未有提出懷疑，反而建議承配人利用現金及本票等方法付款，以確保第三方存款人的身份無法被追查。
證監表示考慮到工銀國際過往並無紀律處分的紀錄及表現合作，而工銀國際亦承諾會委聘獨立機構全面檢討系統及監控，故只作出譴責及罰款1,250萬元。
至於今次事件的另一主角寳龍地產，其副總裁兼首席財務官廖明舜接受本報查詢時表示，對證監的裁決毫不知情，更向記者追問寳龍有否被追究責任。
他表示，「只是2010年8、9月份，我們幾個人應證監會要求，過去香港協助調查，之後就沒有接觸，我還以為已經不了了之」。