【下一目標】
纏繞多年的杜軍案總算告一段落,預期證監會下一個「打虎」目標,將是明年5月由市場失當行為審裁處審理的老虎基金亞洲(下稱老虎亞洲)內幕交易案,而昨日證監會成功爭取杜軍向投資者「回水」,將大大加強明年打「大老虎」的本錢及勝算。
跟杜軍案一樣,證監會以民事、刑事並重的方式起訴老虎基金案涉案人士,先向法院申請凍結涉嫌內幕交易人士的資金,透過《證券及期貨條例》第213條(強制令及其他命令)要求向受影響投資者「回水」;同時再以刑事程序入稟控告疑犯進行內幕交易。
老虎基金案指控明顯
今年4月底,終審法院駁回老虎亞洲上訴,裁定證監會有權根據第213條申請「解凍」3,850萬元的資產,賠償受影響投資者。熟悉監管運作人士指,杜軍案的裁決有利證監日後打「大老虎」。
相比起杜軍案,老虎基金案涉及的金額及指控明顯更多,案件涉案人包括老虎基金創辦人Julian Robertson的愛將Bill Hwang Sung Kook,他於01年成立老虎亞洲,並成立兩隻基金,於08年12月至09年1月間與中行(3988)和建行(939)的策略投資者共三次私人配售,老虎亞洲獲邀參與,但基金卻於配售前沽空,然後藉着參與配售以較低價獲得股份,繼而補倉獲利共涉3,088.592萬元。
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