【本報訊】繼恒豐證券及華富嘉洛後，再有光大證券（香港）及其負責人員因內地違規「拉客」開戶，而被證監會譴責及罰款160萬元，是次更為中資行相關事件被罰的先例。
遭證監譴責及罰款160萬
據證監會調查，中國光大證券一位不具名的客戶主任（下稱X先生），利用公司旗下附屬光大創投聘用的中間人，向X先生轉介客戶和處理新客戶的開戶程序，而X先生從未與中間人轉介的客戶會面，卻在客戶的開戶文件上以見證人身份簽署，並訛稱已向多名居於內地客戶解釋風險披露聲明。
光大證券因內部監控及監督缺失，遭證監會譴責並罰款120萬元。
施罰警惕中資券商
至於X先生亦將被證監會採取紀律處分程序。
另外，光大證券知悉中間人受僱於光大創投辦事處協助X先生，由於公司監管不力，光大證券負責人員陳錦合身為高級管理人員，及監察中國光大證券客戶主任日常業務操守的負責人員，同樣被指令光大證券出現內部監控缺失，亦被證監會罰款40萬元。
於法規上，一直容許香港證券商幫內地客開戶，但接連的證監會譴責事件，顯示接收內地客亦必須依足程序辦事。
對於過往兩次「中招」均為香港證券商，是次為中資行首例，有證券界人士認為，證監會就違規「拉客」開戶而向中資行施罰，能警惕中資券商亦應具備標準規範從業員工作的模式。
於2010年6月，證監會因指恒豐證券處理內地客戶賬戶時，出現內部監控不足，而譴責該行及其負責人員，並罰款共250萬元，成為首宗違規拉內地客開戶的案例。至於2011年5月，華富嘉洛證券亦因類似情況而被證監會施罰。