【本報訊】滙控（005）正就被指反洗黑錢防範不力，與美國監管當局商議罰款和解方案，外電報道，美國正考慮日後更多由司法部直接向違規銀行提出刑事檢控，代替傳統上由貨幣監理署（OCC）作出懲處的做法，而滙控更加有可能成為司法部首個改變常規模式後的檢控對象。 記者：劉美儀
若檢控方改由美國司法部提出，意味銀行將面對更高罰款金額，相關高層亦可能要負上刑責。滙控昨在港收報67.55元，升0.67%。
高層罪成可判囚10年
路透社引述美國司法部主管資產沒收及洗黑錢調查小組的Jennifer Shasky Calvery確認，正研究透過《銀行保密法》（Bank Secrecy Act）框架，向相關銀行直接提出更多刑事檢控。報道指出，改變提出檢控方模式，代表個案潛在罰款金額將更大，可能等同涉案的問題資金規模，個別相關高層若被定罪，可能被判囚高達5至10年刑期。
美司法部雖然除了反洗錢調查外，亦累積大批有關銀行與受制裁名單國非法資金往來的調查個案，報道稱，司法部仍計劃向涉嫌反洗錢違規的銀行及金融機構提出刑事檢控，以加強執法力度及迫使銀行改善內部監控制度。
報道引述過去記錄指出，司法部於2010年曾處理包括美聯銀行（Wachovia，現為富國銀行集團旗下成員）等數間未有防範洗錢活動的銀行懲處個案；不過傳統上，司法部較少直接向違規銀行提出檢控，而是由負責監察銀行的機構如OCC，懲處違規機構。
滙豐增經紀團隊至40人
分析稱，近期被美國參議院報告批評監管文化「徹底腐敗」的滙控，可能成為司法部考慮「開刀」的對象。美銀美林曾發表報告指出，根據以往同類案例，以美國監管機構的罰款比重約佔問題交易金額的34%至100%推算，滙控可能最多面對多達100億美元罰款。聽證會報告顯示，滙控未有向監管當局滙報的可疑交易金額達194億美元。
另外，滙控繼續擴展亞太區股票及機構經紀業務人手，集團亞太區證券銷售交易部主管Rakesh Patel公佈，委任了9名高層。彭博資訊引述集團內部電郵指出，相關團隊人數已增至40人。