【本報訊】證監會擬於4月公佈加強規管上市保薦人的諮詢文件，據了解，為了確保保薦人履行盡職審查工作，證監建議施加刑事或民事檢控，要求保薦人、上市公司及董事在虛假聲明方面負上同等法律責任，並會檢討發牌制度，可能要求保薦人考試。
近年新股質素良莠不齊，洪良（946）及中國森林（930）上市不久被發現賬目有問題，促使證監檢討現行保薦人的監管規定。
證監會企業融資部執行董事何賢通認為，加以法律責任可有效規管保薦人操守，雖然保薦人要依靠核數師及其他專業人士提供的資料，但本身也應該根據常理、合理地查證，做好盡職審查工作。
《證券及期貨條例》第298、300及384條是有關虛假聲明的條例，何賢通認為，保薦人日後應該跟上市公司及董事一樣，就發出虛假聲明負上同等法律責任，投資銀行及個人亦包括在內，前者一般面對民事法律責任。
擬統一規管指引
由於目前有關保薦人工作的條例及守則繁多，如《主板上市規則》第21項應用指引及《保薦人指引》，證監亦計劃把所有相關指引及規則綜合統一起來，方便保薦人應用。
另外，針對有個別保薦人未做好工夫，草率地向港交所（388）遞交上市申請，往往要上市科及證監反覆查問，要求補交資料，證監在今次諮詢亦會要求保薦人須符合一定條件，才可遞交上市申請。
對於證監去年巡查部份保薦人後發現，個別投資銀行處理上市申請時出現人手不足，何賢通認為，難以明文規定保薦人須安排多少人去負責一個上市個案。
除了施加法律責任，證監亦會在保薦人發牌制度着手。保薦人工作涉及就機構融資提供意見，屬《證券及期貨條例》第6類受規管活動。
據悉，證監正考慮多個加強發牌制度的方案，包括仿傚經紀要考試。但證監了解到目前很多保薦人的經驗及資歷較深，未必願意去考試，故將會從長計議。