【本報訊】今年3月，證監會首度發表「保薦人主題視察報告」，列出從事新股上市保薦人工作的投資銀行，在7個範疇未充份進行盡職審查的結果。配合證監會專題審查工作，金管局亦對5間以認可機構註冊並接受該局監管的銀行保薦人，進行同類審查，昨日公佈結果。
報告顯示，有關認可機構已參考監管規定制訂政策與程序，但審查亦揭示了部份保薦人工作，存在常見不足之處，包括內部監控及管理層監督未盡完善，與證監會審查發現的問題雷同，如保薦人須充份評估上市申請人，過去及預計未來的財務狀況。
金管局跟進
金管局發言人回應說，會跟進審查中發現的問題，如有需要，銀行保薦人應採取措施，改進其內部監控及及盡職審查工作水平。