保薦人被轟監控差

保薦人被轟監控差

【本報訊】今年3月,證監會首度發表「保薦人主題視察報告」,列出從事新股上市保薦人工作的投資銀行,在7個範疇未充份進行盡職審查的結果。配合證監會專題審查工作,金管局亦對5間以認可機構註冊並接受該局監管的銀行保薦人,進行同類審查,昨日公佈結果。
報告顯示,有關認可機構已參考監管規定制訂政策與程序,但審查亦揭示了部份保薦人工作,存在常見不足之處,包括內部監控及管理層監督未盡完善,與證監會審查發現的問題雷同,如保薦人須充份評估上市申請人,過去及預計未來的財務狀況。

金管局跟進

金管局發言人回應說,會跟進審查中發現的問題,如有需要,銀行保薦人應採取措施,改進其內部監控及及盡職審查工作水平。