【本報訊】證監會公開譴責花旗環球金融亞洲有限公司，並罰款600萬元，以及暫時吊銷公司負責人員陳倩雯的牌照八個月。證監指出，該公司私人銀行部一名前持牌代表X先生，懷疑經營一場類似馬多夫式騙局，當花旗知悉後只將其解僱，並無即時向證監舉報，X先生隨即離開香港，令證監無法對X先生展開調查。
似馬多夫騙局 遲舉報
證監稱，X先生負責操作一個涉及13名花旗亞洲財富管理客戶的疑似欺詐計劃，他誘使有關客戶進行投資，表示本金會獲保障及一定有回報，而客戶相信資金是用作買入美國國庫債券和其他產品。不過所謂的回報，其實是來自其他被X先生誘使進行投資的受影響客戶資金。證監形容X先生是經營一場類似龐氏或馬多夫式騙局。
X先生的計劃自2004年開始操作，直至2009年2月當花旗對其涉嫌失當行為進行調查為止。不久X先生因嚴重行為失當而被解僱，但花旗當時並無及時向證監報告，直到花旗的外部核數師完成跟進調查後，才將報告呈交證監，然而X先生已離港不返。
證監又發現，花旗對X先生的監管不足，以致雖然已出現很多「紅旗警報」，理應可作出調查，但X先生的欺詐計劃最終仍沒有被偵察，因此其上司陳倩雯要負上責任。花旗已同意，向受影響客戶賠償損失的本金。