證監會公開譴責時富證券負責人員杜基明，指其疏忽職守及沒有遵守有關記錄交易指示的規定，並向其罰款9萬元。證監調查發現，杜氏沒有在合理時間內向時富呈交客戶的授權表格，足足遲了半年，有關客戶是透過該表格授權其丈夫使用其賬戶進行交易。