【本報訊】中國證監會近日四出嚴打本港證券商北上違規「收客」,據悉,中證監以「放蛇」形式在台資券商凱基證券舉辦的投資研討會上拉人,凱基證券於深圳辦事處更傳遭封舖。本報記者昨日前往深圳明查暗訪了解事情真相,發現凱基證券的代表處確已關門大吉。不過,包括中國銀行(3988)在內多間中資大行仍然明目張膽吸客炒港股,更設有「一條龍」服務助客戶在內地開戶,繼續「無掩雞籠」違規代客炒港股,看來中證監的阻嚇舉動未能收效。
香港的股市自從進入低佣金年代後,一向靠佣金為生的券商視內地投資者如「衣食父母」,券商經常借舉辦投資講座為名,藉以吸納客戶為實,不少財經名嘴每隔兩周便北上深圳、廣州「做Show」,但近日有關活動似突然「煞停」,原來是中證監出手嚴打,令券商聞風喪膽!
凱基研討會 中證監放蛇拉人
消息人士指,近月台資券商凱基證券於深圳辦事處遭封舖,中證監早前更曾「放蛇」到其研討會,待其拿出開戶文件時便當場拉人。
《本報直擊凱基證券於深圳代表處
記者到達現場,發現大門已關兼烏燈黑火,裏面只剩下數張辦公枱凳,連電腦也遭一掃而空,門口地上有為數不少的宣傳名片,估計該處已關門一段時間。記者向隔鄰的公司職員及樓下保安查詢,各人均指不太清楚。》
記者遂致電凱基證券營運總裁鄺民彬查詢,鄺民彬未有直接否認深圳代表處遭中證監查封,只表示不知情,直言有聽聞近來中證監嚴查外資券商的經營,但強調該行一向審慎低調,連研討會也不敢開。
對於封舖 鄺民彬:唔知喎
記:本報記者 鄺:鄺民彬(圖)
記:有傳最近你們深圳的辦事處被中證監查封,是否真有其事?
鄺:唔知喎。
記:你們深圳的代表近日有否搬到別處?
鄺:上面(深圳代表處)運作照常,冇聽過搬喎,我們上面有B股牌,都是一般提供研究報告、投資教育資訊。
記:但我們到過凱基深圳的代表處,確發現已經關門,連電腦都搬走晒?
鄺:唔知喎,按我了解,上面深圳嗰邊運作照常,我亦經常提醒內地的員工要遵守內地的相關法規。
中證監近期加大打擊力度,先後三家本地券商向本報表示,近月已停止北上舉行投資講座,「原本公司話今個月上,但之後已不了了之。」業界人士指,中證監嚴打,不排除與內地客輸打贏要有關,「近月港股弱勢,(內地)客人不甘輸錢,轉頭向中證監舉報……之前都有聽聞違規的券商要賠償客人的損失,有輸錢的客人甚至是官員。」但亦有業界指,中證監向來都有打擊本地券商到內地「搵食」,甚至亦有聞踩場拉人,但至今仍未傳出有人入獄,一般都以罰款解決。
中資行開戶 手續不需1天
但是,當記者走訪深圳多間券商及銀行時發現,要在內地開戶炒港股並非港資台資券商專有服務,上周遭證監會譴責的華富嘉洛仍如常替客開戶,即使是大型中資銀行如中國銀行及平安銀行,亦聲稱可以開戶買賣港股,手續需時不足一天,惟佣金較高。但中資行的做法相對其他券商審慎,其主要透過在銀行內以「掛單」形式經營的中資證券行處理股票戶口服務。
《內地中資行可開戶炒港股
中行職員本來對記者表示不設開港股戶口服務,但在記者再三查詢下,以及在她求生意心切下,她才指出可提供開設港股戶口服務,但需透過光大證券處理。而常駐平安銀行分行內的國信証券職員亦表示,開立港股戶口並不是問題,更指客戶毋須到港亦可在港開立銀行戶口,「你先登記,我們可以把文件送上你家給你簽,十分方便的。」她並游說記者開設平安銀行的平安卡,指可在網上免費辦理銀行服務,更豪言百萬滙款亦不成問題,「甚麼都可以在網上辦妥,辦不到的,給我們打個電話便可以做到。」》
事實上,內地人在境內違規開立港股戶口的情況一向普遍,只要上網搜尋開戶方法,便已出現多個詳細解答,通常方法都為借助在港分部處理,但亦有部份人為規避監管而直接來港辦理。與深圳一河之隔的上水,單計港鐵站旁的上水廣場,及鄰近的新豐路,便多近10間證券行,未計連同證券部的多間銀行。有業界人士指,午後有不少內地客到上水炒股,一般散戶多愛炒民企,亦有鍾情期貨及黃金炒賣。
話你知:親臨港開戶不屬違規
按內地規定,除貿易銀行和基金管理公司發行的QDII(合格境內機構投資者),和經外滙管理局批准的特殊狀況外,無論個人還是機構投資者,都不可直接交易港股。內地居民倘通過境內券商、其他非法機構,或境外券商的境內代表處,開立境外證券賬戶和證券交易都屬違規,不受內地法律保護。
不過,不少內地投資者利用條例漏洞及「自由行」開通的機會,親身到港開立股票戶口,規避內地限制,但仍需受每年滙款不能超過5萬美元的限制。