【本報訊】證監會連番打老虎！繼滙控（005）旗下HSBCTrinkaus因違規銷售後，美林（亞太）昨亦因於07年向72名客戶銷售兩隻指數掛鈎票據時，涉及內部監控不足，被證監公開譴責並罰款300萬元，這是美林一年內兩度遭證監處分。
記者：林靜
美林承諾回購相關票據，估計涉資達367萬美元（約2863萬港元）。
證監調查發現，美林有72名客戶曾於07年間投資兩批指數掛鈎票據，但美林並沒有適當評估當中逾40名客戶的財務狀況及投資目標。
回購票據補鑊 涉2863萬
證監亦關注美林在客戶同意認購該等票據後，才向他們提供產品的主要資料，又沒有備存足夠文件紀錄，以說明向客戶提供意見的理據。涉及的票據分別掛鈎東京證交所新興企業市場指數，以及日經225指數的兩隻五年期票據。
美林昨拒絕就事件作回應，但據證監公告指出，該行已同意與客戶和解，會按100%投資本金回購客戶所持未到期的相關票據。而早已贖回票據、贖回價又低於投資本金的客戶，美林同意向他們支付補發款項。合資格客戶在簽署回購及補發協議後，將要放棄向美林就有關票據索償。
美林早於去年5月底因內部系統及監控措施缺失，遭證監罰款350萬元。今次該行已就事件展開檢討，並加強特別投訴處理程序，覆核客戶就該行分銷和銷售非上市結構性產品，以及提供相關投資意見而作出的投訴，同時亦會委聘獨立核數師檢討該行的內部分銷系統及監控措施。
京一售迷債遭譴責料賠千萬
另外，證監昨就京華山一向客戶銷售雷曼相關結構性產品（包括迷你債券、精明債券及Constellation債券），涉及內部系統及監控措施缺失，作出譴責。京華山一承諾向合資格客戶提出全數回購未到期產品，以及賠償前客戶損失，估計京華須支付約960萬元。自雷曼迷債事件後，證監已要求多間銀行回購，包括3月底促使渣打回購未到期股票掛鈎票據。