【本報訊】證券行日後在內地吸納新客戶投資港股，將要更加循規蹈矩。證監會昨公開譴責證券學會會長張華峰旗下恒豐證券及恒豐期貨，指其處理內地客戶賬戶時，出現內部監控不足，並羅列六宗罪，向恒豐及兩名負責人（不包括張華峰）合共罰款250萬元，恒豐亦要承諾終止內地業務。
記者：高淑嫻
證券商協會主席蔡思聰接受查詢時表示，證監高調譴責恒豐不是要殺一儆百，但本地證券行日後在內地招攬新客戶時將要低調處理。
未確認客戶身份地址
蔡思聰認為，證券行吸納內地客一定要注重開戶程序，不能在內地開戶，證券行到內地進行推廣只能介紹港股情況，不能即場為內地投資者開戶，只可邀請他們來港開戶，雙方至少要見過面，讓證券行做到「認識你的客戶」。
今次事件正是證監調查後發現，於07年8月至08年7月，恒豐附屬公司恒豐深圳為內地投資者提供開戶表格，協助他們在恒豐開戶，並在處理這批內地個人客戶的開戶程序時發生6個問題，包括容許共66名客戶以恒豐深圳辦事處的地址為通訊地址；容許約1000名個人客戶授權當中一人，代為操作他們各人的賬戶；又沒有逐一確認這批內地客戶的身份及詳細地址。
承諾終止內地業務
惟證監認為，恒豐在經營業務活動時以真誠行事，無證據顯示有不誠實行為，恒豐亦表現合作，願意承擔責任及委聘獨立核數師檢討內部監控制度。而且恒豐承諾不再接受內地客戶落盤指示，只接受他們的沽盤指示，並向他們退回證券及戶口餘款，又不再為經恒豐深圳或其他內地人士轉介的內地個人客戶開戶。簡言之，即停止內地業務。
事實上，證監早於今年4月發出通函，重申證監根據《證券及期貨條例》發牌，只准許持牌人在香港經營受規管活動，由僱員或代理人在其他司法管轄區代為進行業務活動的法團，可能被證監視為要為該等人士的行為負上責任，證監甚至可能質疑該法團在港獲發牌或繼續持牌的適當性，暗示有除牌可能。
恒豐吸納內地客六宗罪
1.沒充份執行「認識你的客戶」程序
2.沒確認內地客戶全部身份及地址
3.容許22名證券及44名期貨內地客，以恒豐深圳辦事處地址為通訊地址，上述客戶中，有51名獲准使用其中一名客戶的地址作通訊地址
4.容許1000名個人客戶授權其中一人，代為操作他們各人戶口
5.容許兩個恒豐深圳賬戶被用以資金轉賬，協助內地客戶經恒豐賬戶執行的交易進行交收
6.沒採取足夠步驟處理客戶紀錄不全，及妥善保管現金客戶資產