【本報訊】繼美林之後，證監會一周內第二次向外資大行開刀，最新的是瑞士銀行（UBS）。
證監會昨公佈，公開譴責瑞銀香港分行執行董事胡以達及吳麗文，以及副董事張蓓珍，並分別罰款80萬元、60萬元和40萬元，合計180萬元，指他們在處理一名客戶買賣盤時疏忽職守。
涉處理買賣失職共罰180萬
證監調查發現，於2008年2月，該名客戶被瑞銀追收孖展保證金後，決定將其在瑞銀的部份投資組合轉移至摩根士丹利亞洲，從而降低在瑞銀的孖展保證金貸款額。
而該客戶其實只須使用港交所（388）的中央結算及交收系統等設施，透過簡單的貨銀對付安排，便可轉移投資組合；但瑞銀上述三名僱員卻於08年2月28日至3月26日間，與負責該客戶的大摩客戶主任及其助理互相協調，進行多宗場內對倉盤買賣交易。
在這宗個案中，瑞銀的沽盤與大摩的買盤先後82次進行配對，轉倉股份包括復星國際（656）、天工國際（826）、星辰通信（1155）及金山軟件（3888），但有關股份的實益擁有權並無改變。
其中張蓓珍接獲該客戶指示後，便在港交所輸入沽盤，隨後立即致電該客戶在大摩的客戶主任，告知有關沽盤涉及的數量和價格，該客戶主任便安排大摩代表該客戶，以瑞銀所發出沽盤的價格或更低價格，從市場購入數量相若的相同股份。證監指有關行為構成虛售交易（WashSales），可能令市場受到誤導。
證監釐定三人罰款時，已經考慮到三人在處理上述對倉盤交易時，並無意圖操縱和干預市場，三人曾就有關事宜徵詢過瑞銀合規部門的內部意見。
不過，基於錯誤理解，三人沒有遵守該部門給予的意見。而證監已於去年9月對該名大摩客戶主任採取紀律處分。