【本報綜合報道】美國證監會（SEC）近日頻頻出招，繼早前民事檢控華爾街大行高盛後，今次再將矛頭指向評級機構穆迪投資。美證監「翻舊賬」指，穆迪在07年申請成為「國家認可評級機構」（NRSRO）時，提供「失實及誤導」的文件，涉嫌違反操守，正考慮頒佈限制令。與此同時，美國政府機關亦正調查富國銀行批核按揭貸款時，是否涉及不當行為。
或頒限制令穆迪呼寃
美證監指出，穆迪07年申請成為「國家認可評級機構」（評級機構的執業資格）時提交的文件中，宣稱只會根據債務的信譽狀況作出評定，但當局發現穆迪07年為一批追蹤歐洲企業債務狀況的固定比例債務債券（CPDO）釐訂評級時，涉嫌高估該批債券評級。
據悉，當時穆迪為免令公司陷入尷尬局面，以及令部份市場參與者蒙受損失，沒有即時將11隻CPDO債券評級，由AAA降至AA，或調低一至三個級別，美證監遂認為，該批文件「失實以及誤導」，因此決定向穆迪發出「韋爾斯通知」（WellsNotice，這是美證監正式立案調查某人士或公司前，向對方發出通知書），又表示正考慮就此頒佈限制令。
對於上述事件，穆迪大呼寃枉，表示機構事發後，已將該事件向監管機構作出通報，亦已就事件對相關僱員作出紀錄處分，涉案高層NoelKirnon亦已被撤換。
富國批核按貸惹質疑
穆迪又強調，個別員工違反專業操守，不代表相關專業操守指引為「失實以及誤導」，但穆迪會與美證監保持合作。據知情人士透露，該限制令只針對相關操守，不會影響其「國家認可評級機構」資格。
此外，美國政府機關亦正調查富國銀行批核按揭貸款的做法，懷疑該行誘導消費者選用較昂貴的貸款計劃，富國銀行表示會與有關當局通力合作。