▲證監會公開譴責寶通證券並罰款50萬元，該行及同系寶通基金管理的負責人彭鏡塵亦遭吊銷牌照兩年。證監調查06年間東方娛樂（009）的股份買賣時，發現寶通證券沒有採取適當行動處理一名經紀交給上司的報告，報告指一境外客戶發出可疑的「對倉盤」，而該客戶當時獲授權操作寶通另外11名客戶戶口。