品質案新鴻基遭罰162萬

品質案新鴻基遭罰162萬

【本報訊】市場失當行為審裁處公佈,已就兩名經紀於03年進行涉及品質國際(243)股份交易的違規行為,完成研訊程序,並向財政司司長呈交報告書。審裁處裁定,新鴻基公司(086)旗下新鴻基投資服務及致諾(現稱新鴻基策略資本),各罰款81.18萬元,合共162.37萬元,並建議證監會對前者採取紀律行動。

兩經紀涉違規炒賣

審裁處又裁定,周展雄任職新鴻基投資服務期間,曾意圖操控品質國際股價,造成虛假或誤導性表象;其同事張秀蓮則協助及縱容周氏作出該行為。兩人各被罰款81.18萬元,以及分別在18個月及半年內,不得留任新鴻基旗下公司的董事或經理人。
案情指出,該兩經紀於03年5至6月間,涉嫌代表客戶發出大量品質國際買盤,以構成活躍交易的表象,涉及虛假交易及操控市場。
今次是新鴻基投資服務再度涉及監管行動,今年1月證監與該公司達成和解協議,新鴻基以原價向310名客戶回購所有雷曼迷債,涉及8500萬元。