【本報訊】金管局助理總裁李令翔稱，112宗經內部委員會完成初步評估個案中，22宗涉進行不當銷售手法的個案，已「構成足夠表面證據」，正式進入立案調查的「紀律程序」，當中涉及8家銀行，佔該局全部收到的投訴比重逾七成。此外，上述初步評估個案中，83宗需進一步索取資料；7宗表面證供不成立。
金管局總裁任志剛表示，銀行銷售產品時須遵守證監會指引，及該局的附加指引，倘有銀行甘冒業務聲譽及營運風險，違規向客戶促銷產品，一定會嚴厲處理，絕不姑息違規銀行。
立案調查的22宗個案，涉及資料披露不足、風險錯配（向低風險承受度客戶銷售高風險產品），及對客戶承受能力錯誤評估，但李令翔強調不能評論表面證供成立的個案，最終是否很大機會構成不當銷售指控，他表示盡速完成調查。
金管局組百人隊調查
經調查後若指控成立，證實有銀行或職員違反證券產品銷售營運守則，金管局或證監會將因應情況作不同程度處分，包括公開譴責及罰款，嚴重者甚至會被釘牌。金管局不排除客戶循民事途徑訴訟時，可援引該局調查結論作提出索償依據。
處分權責已有明確分工，若是銀行違規，處分權力來自證監會，金管局將聯同證監會對有關機構作出檢控；若是個人違規，而有關職員仍在銀行工作的話，則會由金管局作處分；若有關職員已離職，處分權力會交由證監會執行。
截至10月3日，金管局共收到5567宗雷曼及相關投訴，其中1250宗已完成前期向事主詢問過程。目前該局已抽調70人處理投訴，未來一周將再增約30人。金管局助理總裁萬少焜表示，上月底已向銀行發出最新指引，敦促業界覆檢及更嚴格執行證券產品的銷售程序。
雷曼5567宗投訴處理情況
初步處理階段：4,205宗
完成詢問事主投訴細節：1,250宗
內部委員會完成初步評估：112宗
．表面證供成立，可立案調查：22宗
．暫無法作決定，需再索取資料：83宗
．表面證據不足：7宗
註：截至10月3日 資料來源：金管局