工商東亞再遭證監罰款

工商東亞再遭證監罰款

【本報訊】工商銀行(1398)擬重組本港多間機構業務的步伐,或許會較預期加速,因旗下主要負責保薦服務的工商東亞再遭證監罰款。
證監昨公告,指就工商東亞融資及工商東亞證券在02至04年間的違規事宜達成協議,合共罰款3800萬元,主要是考慮到兩公司主動滙報不合規行為、調查期間與證監充份合作、已實施內部監控及合規措施,及在05年起均委任新的管理團隊;但強調如果兩公司三年內出現嚴重違規或缺失情況,其牌照或被撤銷。兩公司亦須聘請獨立會計師,檢討其內部監控。
證監指,在02至04年間,工商東亞融資和工商東亞證券的高級職員(現時均已離職)的行為,令人覺得其曾以不適當手法支持某隻上市股票,及曾兩次未能為工商東亞證券的自營交易活動,和工商東亞融資的企業融資活動推行有效的職能及資訊劃分措施。

拒透露涉及公司名稱

證監發言人昨接受查詢時說,工商東亞是次違規與歐亞農業「爆煲」事件無關,惟拒絕透露涉及的公司名稱。值得注意是,證監僅強調今次與兩行是「解決合規事宜」。資料顯示,涉嫌以虛假賬目在01年主板上市的歐亞農業,雖然已於04年5月除牌,但事件卻一直令作為保薦人的工商東亞融資聲譽受損。