4月14日國資委主任李榮融表態式發言,強調「對國有股減持,我們有承諾,要為股市的健康發展做貢獻」,叫內地股民放心之聲言猶在耳,但歸國資委管理的中石化(386)旗下子公司上海石油零售分公司,卻成為第三宗公然違反中證監限售股解禁轉讓指導意見的主角,在指導意見生效的第一日起,即4月21日至5月7日,在正常交易時段累計沽出1.55%上海開開實業股份A股股份,遭上交所公開譴責,以及在3個月內不得買賣所有在該所掛牌交易的股份。
禁於上交所買賣3個月
鑑於今次乃滬深兩個交易所第三宗大小非違規個案,上交所對上海石油零售的處分,明顯較4月29日沽出宏達股份1.35%及1.46%的大小非四川平原實業及益多園房地產為重,當日上交所只對兩公司公開譴責及罰停沽售宏達股份1個月;今次不但延長對上海石油零售的凍結期至3個月,而且禁止該公司在期間買賣所有在該所掛牌的證券。
雖然今次事件只是央企旗下公司所為,並非央企大股東或央企上市公司出售所持限售股份,但不排除國資委亦會加入這個穩市大行動,對中石化予以斥責,並要求各央企看管好自己的公司,不要再違規。
上交所研更嚴格罰則
鑑於大小非對交易所的停賽處分未見重視,犯規個案陸續發生,上交所表示正研究更嚴格的罰則,包括對違規賬戶延長限制交易期,增加限制交易的品種,重審相關違規股東的上市公司董事任職資格,提請中證監立案查處,凍結資金賬戶,限期回購超減股份,違規收益上繳上市公司等措施,同時要求各證券行對持有解禁股份的大小非客戶進行指導和提醒。
而在上交所還在考慮之際,深交所已發出通知,表示除公開譴責外,會對違規者處以最高限制買賣所有在深交所交易品種3個月的懲罰,同時要求證券行即日起摸清所有持有1%或以上解禁股份的大小非客戶,對他們進行嚴密監控和提醒,發現異常情況即向該所報告,不按通知處理的證券行,深交所將視情況處分。
近期違規減持大小非個案
減持日期:4月29日 涉及上市公司:宏達股份
‧違規沽出股份的大小非:四川平原實業發展有限公司 沽出股權(%):1.35
‧違規沽出股份的大小非:錦陽市益多園房地產開發有限責任公司 沽出股權(%):1.46
減持日期:4月21日至5月6日 涉及上市公司:冠福家用
違規沽出股份的大小非:福建恒聯股份有限公司 沽出股權(%):1.19
減持日期:4月21日至5月7日 涉及上市公司:開開實業
違規沽出股份的大小非:中石化上海石油零售分公司 沽出股權(%):1.55