【本報訊】證監會公佈，撤銷RichardHowardGorges的南華融資、南華資料研究及南華證券投資公司的負責人員資格，並暫時吊銷牌照18個月，及罰款25萬元。證監指Gorges不熟悉其負責三家公司內部監控架構，亦無妥善監督旗下人員，令該等公司出現違規情況。
證監指出，02年10月至03年10月間，南華融資以保薦人身份協助一家公司申請創業板上市時，沒有充份履行盡職審查責任，亦沒有確保向監管機構所作陳述是真實、準確和完整。另外在03年7至10月，南華資料研究並無執行職員交易政策，以避免出現利益衝突。
另外，證監公開譴責南華證券投資公司，並罰款50萬元，指其於02年5月至03年10月間，未能維持規定的流動資金，以及未有按照規定將客戶的資金分開存放。