【本報訊】證監會公布截至9月底止的中期報告，由於明年1月落實保薦人新規管安排，保薦人公司須就是否續牌表達意向，截至10月20日，共有85家機構融資顧問公司表明不打算在新制度下擔任保薦人，約佔總數30%。
新規管明年落實
證監引入新例監管保薦人，要求保薦人公司須擁有最低1000萬元的實繳股本，至少要委任2名主管，各具備至少5年有關企業融資經驗，及在過去5年內曾至少在兩宗已完成的新股上市工作中，擔當主要角色。部份保薦人公司不續牌，相信是由於成本增加，以及負責人資格要求提高有關。
證監會的報告指出，7至9月份的季度內，接獲70項來自海外監管機構的請求，其中56項與發牌狀況及歷史有關，8項請求提供非公開資料，5項請求提供調查協助。
期內證監亦向內地及海外監管機構提出了4項調查協助請求。
期內證監接獲14宗有關鍋爐室運作的投訴，並就7宗投訴採取行動，包括有兩宗個案已轉介海外監管機構。
成交額降收入減少
7至9月證監總收入由上季的2.97億元減少11%至2.66億元，徵費收入由2.3億元減少17%至1.92億元，主要由於證券市場的平均每日成交額由370億元降至280億元所致。支出則為1.21億元，較上季少4%。期內錄得盈餘1.45億元，截至9月底，儲備達15億元。證監預期下季將繼續錄得盈餘。