【本報訊】證監會公布，對沖基金公司負責人CharlesLeeSchmitt因挪用客戶資產，被高院裁定偽造賬目罪名成立，昨日被證監根據《證券及期貨條例》終身禁止其重投業界；是首位終身被禁重返金融界的基金業人士。
61歲的美國籍基金經理Schmitt，01年成立對沖基金CSAAbsoluteReturnFund，透過中介人邀請投資者投資，然後在境外開設與真正基金公司名字相似的空殼公司，魚目混珠，暗中將資金調走，過千名投資者兩年內投資達15億元，最終損失達3.63億元。他於上月在高院承認19項造假賬罪名，成為本港首宗對沖基金經理監守自盜的案件，法官將案押後至本月25日聽取求情及判刑。
證監指出，由於Schmitt被定罪，故其持牌人資格已受到嚴重質疑，因此證監決定終身禁止他重投業界。
證監表示，在釐定罰則時，已考慮到Schmitt行為不誠實，導致其客戶蒙受重大損失，但在其行為遭舉報後，他與證監和警方合作。