【本報訊】證監會在提交予立法會的文件中指出，為確保證券行客戶的權益受到充份保障，證監正檢討對證券行施加的紀律制裁，並正考慮加重若干類別的失當行為及缺失的罰則；而在適當情況下，會將個案轉介警方處理。
立法會財經事務委員會將於本周五討論近期接連有經紀行爆煲的事件，其中5至8月，鴻運、大發及永業證券先後出事。證監表示，由於這些公司掩飾失當行為的手法十分周密，即使進行視察也不一定能夠揭發問題，這可能需要進行大規模的賬戶資料確認程序，以抽樣方式與證券行客戶直接確認其持股及戶口結餘，以揭發挪用資產。
證監認為，更基本的需要是檢討現行資產託管安排的架構，因為現時證券行獲准在中央結算系統內代客戶操作綜合賬戶，而大部份散戶都會將股票存入證券行。就此證監正進行較長遠的檢討，務求找出現行資產託管安排的固有問題的處理方法。
另外，證監公開譴責東信證券及東信期貨，並各罰款3萬元，指其犯有內部監控缺失，其負責人司徒健全亦犯有失當行為，包括向證監隱瞞為某客戶的賬戶作出的全權委託交易安排，被暫時吊銷牌照四個月。