【本報訊】證監會公布截至3月底的05至06度年報,期內進行調查的個案有476宗,其中252宗是新個案,針對窩輪的調查有18宗,被視為重點工作之一。另外,調查涉及內幕交易的個案大增4.6倍,其中新個案由05年度的3宗增至17宗。
證監會《年報》指出,由於若干決定受到質疑及被提出上訴,故完成審訊的內幕交易個案較少。期內有8宗個案交由內幕交易審裁處審理,當中有2宗是在上年度已轉介。
調查方面,06年度25宗個案中,有8宗是承接上年度而須繼續調查;期內完成調查10宗個案,1宗已轉介港交所(388),3宗向有關人士發出警告信或意見書,另外6宗個案認為毋須採取進一步行動。其餘15宗須繼續進行調查。
股價異動49宗需調查
期內證監在162宗有關股價及成交量異動的查訊中,向經紀行索取交易紀錄。其中有49宗要由證監作進一步調查,當中8宗在發出警告信後結束,14宗毋須採取進一步行動,另有27宗個案仍在調查中。
至於證監審核上市申請的雙重存檔,《年報》指出,期內發現部份值得關注的問題,包括與申請上市的公司擁有權、業務及行業,以及其與關連人士的關係有關的關鍵事實資料披露不足,另外招股章程的中英文版本不一致。證監就其中1宗申請諮詢過雙重存檔事宜顧問小組的意見後,向港交所發出通知,表示打算行使權力反對有關上市申請,其後該宗申請亦失去時效。