投資顧問公司羅德利繼04年因銷售兩隻問題基金，而須向客戶賠償2.55億元後，昨日再因以不當方式銷售投資產品，與證監會達成和解。該公司承諾向約2300名本地和海外客戶作出賠償，估計總額達4億元，創下本地公司所作的賠償額紀錄。證監會不再追究該公司，只向其作出嚴厲譴責。
【本報訊】涉及事件的羅德利（亞洲）有限公司現已改名為UKFP（Asia）HKLimited（簡稱UKFP），仍屬英國上市HendersonGroup旗下公司。今次證監的行動，是由於接獲投資者的投訴而展開調查。
創本地公司最高賠款
證監指出，羅德利銷售的CircusCapitalProtectedGrowthFund（簡稱PGF）系列1產品，並無對有關基金進行充分的盡職審查，沒有充分顧及產品是否適合客戶的投資目標及風險承受能力，亦沒有向客戶充分披露相關資料；估計受害客戶約700人。
涉PGF及槓桿產品買賣
另外，羅德利亦有銷售PGF系列2及另外5隻PGF產品，涉及客戶550人。根據和解協議，UKFP在不承認對投資者負有法律責任的基礎上，同意對投資上述產品的客戶支付索償，他們可收回原本投資金額80%的款項作為賠償。
索償人收投資金額80%
另外，UKFP同意向投資於ClericalMedical及ScottishMutual兩項利潤共享槓桿產品的投資者支付索償，他們可收回投資金額的60%作為賠償，估計涉及客戶1066人。
證監會法規執行部執行董事李顯能表示，羅德利的主要問題，是不當地銷售高風險產品，及沒有作充分披露，例如在銷售槓桿產品時，向客戶說是低風險及保本類型。他說，出現不同的賠償比例，是由於PGF1的投資者蒙受較大損失，而部分槓桿產品的客戶並無採納羅德利的槓桿建議，擴大其投資額，加上證監就槓桿產品接獲的投訴數字相對較少。
對於今次證監同樣只與涉案公司作出和解，只作譴責而沒有施加其他懲處，李顯能不認為會向市場發出錯誤訊息，他指按涉案時時舊例，證監可作的最高懲處只是吊銷有關公司牌照，就算根據新例最高罰款亦只有1000萬元，但現時該公司肯向受害客戶作出總額4億元的巨額賠償，相對於個別客戶自行追討，更符合公眾利益，這足以減輕對該公司作出懲罰。
不再追究但嚴厲譴責
他又強調，證監主要由於UKFP管理層肯合作，而非基於成本效益考慮，才作今次的和解決定。
另外，由於負責銷售PGF及槓桿產品的管理層已不再任職，故沒有對個別人士作出紀律行動。
羅德利較早前因推銷兩隻對沖基金的手法有問題，於04年與證監達成另一項和解協議，同意向約1000名客戶賠償相等於投資額八至九成的款項連利息，合共2.55億元。證監同時嚴厲譴責羅德利。