【本報訊】證監會以和解方式處理瑞士嘉盛萊寶投資管理公司的失當行為，公開譴責嘉盛及其負責人員施瑋傑（SimonRuckert），而施瑋傑則自願向庫房繳付40萬元。證監指出，該公司一名客戶關係經理在02年10月至03年3月間，利用3個客戶賬戶進行未經授權的交易，導致其中一個帳戶損失達100萬美元。
證監的公布指出，嘉盛存在內部監控缺失，以致該員工得以違規，並能掩飾其失當行為而不被公司察覺。證監指嘉盛沒有充份監控及監督職員的活動；另外滙報程序不足，未能確保客戶經理在向倫敦市場發出買賣盤時，即時披露客戶賬戶詳情。嘉盛的內部缺失亦縱容該職員截留發予客戶的追繳保證金函件。
證監與該公司和解時，已考慮到嘉盛向證監舉報該僱員的失當行為，並已向有關客戶作出賠償。