▲證監會就大華證券（香港）及其負責人員關博達的內部監控缺失，與他們達成和解的紀律行動，證監公開譴責大華證券及施加罰款6萬元。證監指該公司一名客戶主任在未獲授權下，在客戶賬戶中發出私人買賣盤，又容許未經授權的第三者在客戶賬戶中落盤。