繼04年東英亞洲後，港交所（388）及證監會再度向未盡責的上市保薦人開刀。兩家監管機構宣布，鑑於證監巡查業務運作時，發現群益亞洲在處理兩宗上市申請期間，未有充份做足額外盡職審查，裁定群益及其主要負責人趙熾堅、鄧澔暐違反創業板上市規則及操守準則，群益自願釘牌13個月。
【本報訊】兩家監管機構早有要求，凡新申請上市公司提交的上市申請及招股書初稿，保薦人必須當作最終版本處理，但證監在去年初巡視時，發現群益既未盡本份，就兩宗申請做好盡職審查，亦沒有確保招股書達到規定的水準，其中一個案的招股書初稿與第11稿所披露內容，竟然出現重大出入。趙、鄧二人分別是兩宗申請的主要主管。
招股書初稿改11次
在群益及上述兩名負責人提出和解及補求方法下，兩監管機構同意該公司自願由昨日起13個月內，不做主板及創業板上市保薦工作；二人未來8個月亦不會沾手有關事宜。
證監會指出，在第一宗個案中，群益及鄧澔暐沒有履行足夠盡職審查的事項包括：查證申請上市公司的主要供應商及主要客戶；公司董事及股東與該公司其中一家供應商的關係；公司是否已遵守有關社會保險方面的適用中國法規；附屬公司的前擁有人業務牌照更新，及前擁有人因此在訂立會影響有關附屬公司合同時的能力；以及公司多項主要產品批准證書到期日。
至於第二宗個案，證監發現群益及趙熾堅同樣沒有做足盡職審查，計有：創業板上市規則早已要求創辦人須持續兩年維持對公司的擁有權；公司與代理人的關連人士關係；以及公司與主要客戶之間的關連關係披露。這宗於03年10月提出的上市申請，招股書一直改到04年8月第11稿，其間出現重大出入，上市申請已於04年12月失效。
手上個案可繼續完成
在群益及趙、鄧二人自願「停工」、群益已委託會計師事務所對公司系統進行全面的合規檢討，及承諾實施其建議下，港交所同意保留「群益」在創業板保薦人名單之內，但「復工」前必須讓交易所對公司改進工作感到滿意。
證監會則以「為免損害其客戶利益」為由，讓群益繼續擔任一宗去年初已接下的主板上市保薦工作。