【本報訊】中國證監會發布數份行政處罰決定書，責令關閉閩發證券、興安證券、西北證券及天勤證券4家證券行，同時處罰該4家公司的責任人，包括罰款、吊銷證券從業資格和市場禁入等。其中閩發證券正在清盤，較早前中國人壽（2628）存託一批總值3.73億元（人民幣．下同）國債在該行，因此須作全數撥備。
據中證監的公告披露，自97年5月至04年4月，閩發累計挪用客戶保證金68宗，合共30.09億元。調查發現，97年8月以來，閩發在挪用客戶保證金的同時，利用融資、理財等資金，從營業部劃入資金管理中心，累計填補缺口24.63億元。此外，自03年1月至04年3月底，閩發共接受客戶委託理財資金153.08億元，但截至04年3月底，尚未兌付委託理財資金達121.25億元。
另外，興安證券在經營過程中存在挪用客戶交易結算資金的行為，涉及金額2.53億元；西北證券在經營過程中挪用客戶交易結算資金及客戶債券；天勤證券及下屬營業部自02年至去年6月期間，挪用客戶交易結算資金為大股東道勤控股提供融資。