證監會主席韋奕禮透露，正調查5宗關於保薦人在盡職審查方面出現缺失的個案，當中主要涉及保薦人負責新股上市的盡職審查有不足之處。他表示，會與港交所（388）合作，務求聯手完成有關調查，預計大部份可於今年內完成。
【本報訊】韋奕禮昨日在證監會年結記者會上表示，會繼續鼓勵以和解方式解決更多紀律處分個案，因為可加快完成紀律程序，令個案較快獲得處理，不用拖延經年。不過，他強調，只會在符合公眾利益的情況下，才會採用和解方式。
強調不濫用和解
對於上述5宗有關保薦人的個案，證監會法規執行部執行董事李顯能表示，現階段難以確定是否會以和解方式處理，因為當中涉及不同情況，「而且跳探戈也需要雙方配合」。不過他指出，部份個案有可能會和解，部份會直接採取紀律行動。
證監近年以和解方式，處理兩宗涉及保薦人違規個案，其中最矚目是去年1月公布，與涉嫌以虛假帳目上市的歐亞農業的上市保薦人工商東亞融資，達成和解協議，工商東亞同意支付3000萬元而免除承擔任何責任。
違規個案增加
另外，04年12月證監指東英亞洲為一家公司申請創業板上市擔任保薦人時，向港交所隱瞞重要資料，最後與東英亞洲及其主管梁展勝達成和解協議，東英同意在5個月內不擔任主板保薦人，梁展勝也自願停止保薦人工作9個月，證監則同意不再採取進一步紀律行動。
據證監資料，去年檢控市場操縱、提供虛假或具誤導性資料的個案增加，05年4至12月達19宗，較04至05年度全年的16宗為多。韋奕禮指出，市場違規個案增加，與該會加強執法有關，他認為，市場性質未有轉變。
對於今年的執法工作，韋奕禮表示，今年度首9個月（05年4至12月）證監有16宗與上市公司有關的違規個案，尚未完成調查，主要涉及內幕交易及股價操控；另有115宗尚在處理的紀律處分個案。此外，又針對2家商號及10名人士不當售賣投資產品手法的個案，其中有數宗可於年內完成。他指出，特別關注到有槓桿成份的產品，因為槓桿作用可以將低風險的相關產品變成高風險的產品，但投資者可能不了解箇中風險，誤以為是低風險產品。
窩輪違規調查未完成
有關窩輪的違規個案，李顯能稱仍在積極調查中，並已有進展，相信最快可於9個月後完成首宗個案。至於較早前證監有關監管窩輪的諮詢已於1月底結束，韋奕禮指出，仍在收集意見，未有初步結論，但相信本季內可完成總結。
對於上月恒基發展（097）私有化失敗，被指有股東借貨投票，以及利用T+2制度在沽貨後，同時仍擁有投票權，韋奕禮表示，目前國際慣例，即使投資者借貨仍有投票權，當中並無漏洞，但證監會研究有關問題。至於T+2沽貨後涉及投票的問題，他指，理論上沽貨後不應擁有投票權，故證監也會研究有關問題。