【本報訊】證監會首度就基金公司違規推銷保證基金作出懲處。證監公布，成功檢控UniversalFundsandAssetManagementInc及其董事周國松，指兩者為誘使他人投資若干保證基金，作出罔顧後果及欺詐的失實陳述；另在無牌情況下顯示自己經營一項受規管活動的業務。周氏被東區裁判法院判監禁2個月，緩刑1年，並罰款1.5萬元及繳付調查費1萬元。Universal則被判罰7萬元。
證監的調查發現，04年1至8月期間，周氏在Universal管理的保證基金小冊子內，聲稱擁有一隊經驗豐富，曾在全球主要銀行及金融機構工作的基金經理及市場分析員，但該等陳述並不真實。
環球數碼前高層判罰款
另外，證監成功檢控環球數碼（8271）前副主席梁定雄及大股東UpflowHoldingsLimited，指他們沒有在定明限期內，就其持有的環球數碼股份於去年10月被抵押，以換取一項貸款融通，及其後於12月解除有關抵押，向聯交所申報。東區裁判法院分別判處梁氏及Upflow罰款5000元及1萬元，及向證監繳付調查費共2.2萬元。梁定雄是證監會前主席梁定邦的胞弟。